中國拍賣(mài)行業(yè)協(xié)會(huì )文件

中拍協(xié)[2014]10號

關(guān)于網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)若干問(wèn)題的法律指導意見(jiàn)（一）

網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)是電子商務(wù)活動(dòng)在拍賣(mài)領(lǐng)域的重要應用，經(jīng)過(guò)近年來(lái)的探索，拍賣(mài)行業(yè)主導的網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)活動(dòng)及有關(guān)建設取得了快速發(fā)展。為更好發(fā)揮網(wǎng)絡(luò )技術(shù)對拍賣(mài)行業(yè)的推動(dòng)與促進(jìn)作用，進(jìn)一步加快網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)的應用，培育拍賣(mài)行業(yè)參與電子商務(wù)競爭的新優(yōu)勢，規范拍賣(mài)企業(yè)和拍賣(mài)師在網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)中的具體操作行為，根據《拍賣(mài)法》、《合同法》、《電子簽名法》、《拍賣(mài)管理辦法》等法律法規，針對拍賣(mài)企業(yè)提出的與網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)有關(guān)的若干法律問(wèn)題，經(jīng)中拍協(xié)法律咨詢(xún)委員會(huì )專(zhuān)家組會(huì )議討論，現提出如下指導意見(jiàn)：

一、關(guān)于刊登拍賣(mài)公告的網(wǎng)絡(luò )媒體問(wèn)題

根據《拍賣(mài)法》第47條規定：拍賣(mài)公告應當通過(guò)報紙或者其他新聞媒介發(fā)布。其中“其他新聞媒介”并未排除網(wǎng)絡(luò )新聞媒介，但并非所有的新聞網(wǎng)站都是可以刊登拍賣(mài)公告的合法網(wǎng)絡(luò )新聞媒介。根據《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規定》（國務(wù)院新聞辦公室、信息產(chǎn)業(yè)部第37號令）、《國務(wù)院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》（國務(wù)院第412號令）和其它有關(guān)行政法規，只有向國務(wù)院新聞辦公室或者省、自治區、直轄市人民政府新聞辦公室備案并領(lǐng)取相應許可證（目前為《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)許可證》）的網(wǎng)站才是合法的網(wǎng)絡(luò )新聞媒介。所以，拍賣(mài)人在選擇刊登公告的網(wǎng)站時(shí)，應當審查其是否具備該項資質(zhì)證照。

在網(wǎng)站刊登拍賣(mài)公告無(wú)法像報紙刊登的拍賣(mài)公告一樣留存報紙作為證據，因此，拍賣(mài)公司可以向網(wǎng)絡(luò )新聞媒介索取刊出證明和網(wǎng)頁(yè)截屏刊樣作為存檔證據資料，對于網(wǎng)絡(luò )新聞媒介拒絕出具上述證據的，需要申請公證處對刊登拍賣(mài)公告情況辦理公證取證。

二、關(guān)于拍賣(mài)師借助專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員輔助完成網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)操作問(wèn)題

《拍賣(mài)法》規定拍賣(mài)活動(dòng)必須由拍賣(mài)師主持，并未禁止拍賣(mài)師借助或者委托技術(shù)人員輔助其工作。在舉辦網(wǎng)上與現場(chǎng)同步拍賣(mài)會(huì )過(guò)程中，往往更需要借助專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員輔助拍賣(mài)師完成同步拍賣(mài)的操作。所以，是否使用技術(shù)人員，如何使用技術(shù)人員，也是拍賣(mài)師主持權的重要內容。但在拍賣(mài)活動(dòng)中，技術(shù)人員畢竟只能起到輔助作用，而不能取代拍賣(mài)師，否則將違反法律的原則規定。

三、關(guān)于網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)中使用降價(jià)、增價(jià)混合拍賣(mài)方式的合法性問(wèn)題

降價(jià)拍賣(mài)也稱(chēng)減價(jià)拍賣(mài)或“荷蘭式拍賣(mài)”，喊價(jià)從最高價(jià)位開(kāi)始，依次下降，一旦有競買(mǎi)人應價(jià)并高于或等于底價(jià)，拍賣(mài)即可落槌成交。但在使用降價(jià)拍賣(mài)方式拍賣(mài)的過(guò)程中，往往會(huì )有在第一個(gè)競買(mǎi)人應價(jià)的基礎上又有其他競買(mǎi)人要求加價(jià)的情況出現，至此拍賣(mài)即須轉入增價(jià)程序。

上述增減價(jià)混合的拍賣(mài)方式正是《拍賣(mài)法》“價(jià)高者得”原則的基本要求，在網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)中可以采用。但為避免競買(mǎi)人對此產(chǎn)生歧義，建議拍賣(mài)人提前將降價(jià)、增價(jià)混合方式的相關(guān)拍賣(mài)規則和程序告知競買(mǎi)人。

四、關(guān)于網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)中優(yōu)先權的處理方式問(wèn)題

優(yōu)先購買(mǎi)權的行使可以采取跟價(jià)法或詢(xún)價(jià)法。

跟價(jià)法，是指拍賣(mài)人在拍賣(mài)前通知優(yōu)先購買(mǎi)權人到拍賣(mài)現場(chǎng)，當出現最高應價(jià)時(shí)，優(yōu)先權人如果愿意以該價(jià)格接受，則應主動(dòng)表示，如有更高應價(jià)，而優(yōu)先購買(mǎi)權人不作接受表示的，則標的物拍歸該應價(jià)更高的競買(mǎi)人。

詢(xún)價(jià)法，是指拍賣(mài)人通知優(yōu)先購買(mǎi)權人到拍賣(mài)現場(chǎng)，當出現最高應價(jià)時(shí)，由拍賣(mài)師詢(xún)問(wèn)優(yōu)先權人是否愿意以該最高應價(jià)購買(mǎi)，如其愿意購買(mǎi)且再無(wú)更高應價(jià)，則拍歸優(yōu)先購買(mǎi)權人；如其不愿購買(mǎi)，則拍賣(mài)標的由最高應價(jià)者購得。

到目前為止，對于任意拍賣(mài)的優(yōu)先購買(mǎi)權行使程序，并無(wú)法律法規的強制性規定，不同的拍賣(mài)公司在其拍賣(mài)過(guò)程中也各有不同做法。為最大限度地保證拍賣(mài)過(guò)程的有效性，降低法律風(fēng)險，建議拍賣(mài)企業(yè)在引入網(wǎng)絡(luò )競價(jià)時(shí)首選采用“網(wǎng)絡(luò )與現場(chǎng)同步競價(jià)”方式，并更多地采用詢(xún)價(jià)法處理同步競價(jià)時(shí)的優(yōu)先購買(mǎi)權問(wèn)題，這種方式也是在人民法院強制拍賣(mài)活動(dòng)中被明確采納的一種方式（參見(jiàn)最高人民法院《關(guān)于人民法院民事執行中拍賣(mài)、變賣(mài)財產(chǎn)的規定》第十四條）。

五、關(guān)于拍賣(mài)參加者對網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)平臺誤操作的糾正問(wèn)題

網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)仍是新生事物，拍賣(mài)師、平臺運營(yíng)方的網(wǎng)絡(luò )操作員、競買(mǎi)人都有可能發(fā)生誤操作。由于各方在網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)法律關(guān)系中的的權利義務(wù)差別很大，所以應當根據誤操作的具體情況予以區別對待：

（一）拍賣(mài)師誤操作

在網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)進(jìn)行過(guò)程中，拍賣(mài)師出現誤操作并及時(shí)發(fā)現的，應當予以及時(shí)糾正，并向拍賣(mài)參加人妥善解釋。這既是拍賣(mài)人應當承擔的法律義務(wù)，也是拍賣(mài)師主持權的一種體現。但是，在拍賣(mài)會(huì )已經(jīng)結束甚至拍賣(mài)標的已經(jīng)交割完畢的情況下，拍賣(mài)公司以誤操作為名義自行宣布重新拍賣(mài)或者取消交易的，會(huì )產(chǎn)生較大法律風(fēng)險，建議拍賣(mài)公司與相關(guān)拍賣(mài)參加人妥善協(xié)商處理善后，必要時(shí)應當承擔相應的賠償責任。

（二）競價(jià)記錄員誤操作

根據《拍賣(mài)法》規定，拍賣(mài)人在拍賣(mài)活動(dòng)中應當制作拍賣(mài)筆錄。網(wǎng)絡(luò )與現場(chǎng)同步拍賣(mài)中，既有線(xiàn)下筆錄，也有線(xiàn)上筆錄。競價(jià)記錄員錄入到系統中的競價(jià)記錄是線(xiàn)上筆錄的一部分內容。

對于正在進(jìn)行中的拍賣(mài)，競價(jià)記錄員一旦發(fā)現錄入錯誤，應當及時(shí)更正。對于已經(jīng)結束的拍賣(mài)，則應當區分情況進(jìn)行處理。對于影響拍賣(mài)結果的錯誤，需要根據情況確認拍賣(mài)會(huì )是否有效。例如，錄入錯誤導致最高應價(jià)識別錯誤的，拍賣(mài)師根據錯誤信息做出的錯誤決策應當及時(shí)更正。對于拍賣(mài)會(huì )已經(jīng)結束，甚至拍賣(mài)標的已經(jīng)交割完畢，無(wú)法更正的，應當根據情況及時(shí)溝通解決，溝通不成的，拍賣(mài)公司需要承擔相應的法律責任。對于不影響拍賣(mài)結果的錄入錯誤，可視視頻記錄的拍賣(mài)會(huì )現場(chǎng)情況進(jìn)行更改。

（三）競買(mǎi)人誤操作

網(wǎng)上競買(mǎi)人最容易出現的誤操作就是“出價(jià)錯誤”。拍賣(mài)人應當按照拍賣(mài)法規定的公開(kāi)、公平、公正和誠實(shí)信用的原則來(lái)處理競買(mǎi)人出價(jià)錯誤問(wèn)題。

根據《拍賣(mài)法》及拍賣(mài)平臺相關(guān)規則，競買(mǎi)人有義務(wù)保管好自己的用戶(hù)名、密碼，對使用自己用戶(hù)名、密碼進(jìn)行的操作承擔責任，不得擅自以“誤操作”為理由予以反悔。但對于明顯的誤操作情況以及競買(mǎi)人有充分證據證明出價(jià)失誤的，競買(mǎi)人及時(shí)向拍賣(mài)人提出后，拍賣(mài)人應當妥善處理。必要時(shí)，拍賣(mài)人可暫時(shí)中止拍賣(mài)，排除錯誤出價(jià)的影響并向各方說(shuō)明后繼續進(jìn)行拍賣(mài)。

對于拍賣(mài)已經(jīng)結束，并且競買(mǎi)人無(wú)充分證據證明其出價(jià)為誤操作的，其單方面要求修改出價(jià)的要求不能被接受，否則將嚴重影響拍賣(mài)活動(dòng)的嚴肅性和公正性。

六、關(guān)于網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)成交確認書(shū)的簽署問(wèn)題

網(wǎng)絡(luò )拍賣(mài)通常不能像傳統拍賣(mài)一樣現場(chǎng)簽署《成交確認書(shū)》，《拍賣(mài)法》也并未排除通過(guò)電子方式簽署成交確認書(shū)的可行性，這為拍賣(mài)人和買(mǎi)受人之間簽署“電子成交確認書(shū)”提供了路徑。根據《電子簽名法》第三條規定：“民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書(shū)，當事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數據電文。當事人約定使用電子簽名、數據電文的文書(shū)，不得僅因為其采用電子簽名、數據電文的形式而否定其法律效力”�！峨娮雍灻�法》第四條還規定：“能夠有形地表現所載內容，并可以隨時(shí)調取查用的數據電文，視為符合法律、法規要求的書(shū)面形式”。由此可見(jiàn)，通過(guò)電子方式簽署的，可以根據需要調取查用的電子《成交確認書(shū)》可以視為書(shū)面的成交確認書(shū)，符合拍賣(mài)法對《成交確認書(shū)》的基本要求。但一定要注意凡“涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權益轉讓”及法律、行政法規規定的不適用電子文書(shū)的其他情形均不能采用“電子成交確認書(shū)”的形式確認拍賣(mài)成交。

二○一四年三月二十六日